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离奇定增 竞争对手大股东蓦然在列!深交所迫切打探

一家上市公司的大股东去投资另一家上市公司并不稀奇,但如其另一家公司是竞争对手,且还违反了防止同业竞争的作答呢?

连年来,康泰生物产生了一同离奇定增案:竞争对手沃森生物的持股比例在5%以上大股东竟也来涉足定增,且还违反了其向沃森生物出具的《防止同业竞争作答函》。

这一事件引起了深交所高度讨论,个别向康泰生物和沃森生物股东刘俊辉发去了探听函和讨论函。

竞争对手大股东也来投资

去年12月,康泰生物收到证监会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公然发行股票的批复》。但在本年4月29日,康泰生物披露的《非公然发行股票发趋气象记述书》中,猛增9名投资者之一的准定人刘俊辉,却掀起了市场巨大讨论。

康泰生物公开表示展现,在此次近30亿元的非公然发行中,刘俊辉将认购超3亿元的份额,占比已超10%,能够算是“大金主”了。

但刘俊辉可不是一个绝大多数的准定人,他是沃森生物的持股5%以上的大股东。

沃森生物4月20日的公开表示展现,刘俊辉眼前仍独具沃森生物5.40%的股份。与此同时依据沃森生物的2020年一季报,刘俊辉依然故我眼前沃森生物最大的准定人股东,在前十大股东中持股量也排名第二位,排名第一位的是香港中央结算有限公司。

益发重在的是,刘俊辉2009年时曾向沃森生物出具《防止同业竞争作答函》。在沃森生物的2020年一季报中,这一长远有效的作答依然故我还在正常实施之中。

刘俊辉在其时对沃森生物作答:“不涉足投资别样与股份公司及其下属子公司生产的产品或管理的业务组成竞争或唯恐组成竞争的别样企业。”

与此同时,刘俊辉还作答,若与股份公司及其下属子公司开展后的产品或业务发生竞争,则其本人及其本人控制的公司将以罢休生产或管理相竞争的业务或产品的方式,抑或将相竞争的业务纳入到股份公司管理的方式,抑或将相竞争的业务出让给无事关事关的第三方的方式防止同业竞争。

这就是说,康泰生物与沃森生物算是同业竞争吗?

康泰生物在年报中介绍自身业务时,表述为“公司主营业务为人用疫苗的研发、生产和销售”;沃森生物的表述则为“公司是专业从事人用疫苗等生物技术药集研发、生产、销售于一体的高科技生物制药企业”。

而康泰生物在其其时的非公然发行股票预案中,也将沃森生物算作同业,在财力负债率等方面开展相对。

深交所探听

对此刘俊辉的再行身份――康泰生物新发行对象和沃森生物5%以上大股东,监管层是如何看的呢?

5月8日,深交所向康泰生物发去探听函,需求就刘俊辉是否事关违反上述作答,补充诠释公司将刘俊辉准定为本次非公然发行的发行对象之一的合规性,与此同时补充诠释别样发行对象是否留存事关违反作答的气象。

除却康泰生物,深交所也向沃森生物发去了对刘俊辉的讨论函,需求其“诠释康泰生物与沃森生物及其下属子公司生产的产品或管理的业务是否组成竞争或唯恐组成竞争,你涉足认购康泰生物非公然发行股票的行为是否违反了你于沃森生物首次公然发行股票并在创业板上市时做出的关于防止同业竞争的作答,如是,请诠释此次认购是否危害沃森生物的进款,你在做出决策时是否谨慎以及拟使唤的解决举动。”

在4月29日康泰生物在披露《非公然发行股票发趋气象记述书》时,还与此同时披露了中信建投证券关于发行过程和认购对象合规性的记述以及国浩律师(深圳)事务所关于发行过程和认购对象合规性之法律意见书。

在这两份文件中,二者公开表示,经主承销商及律师核查,总括刘俊辉在内的9名猛增投资者符合《创业板上市公司证券发行经营暂行办法》、《证券发行与承销经营办法》等相干法律法规及公司《2019年度非公然发行股票预案(修订稿)》关于发行对象的相干规定,持有认购资格。

刘俊辉何许人也?

眼前,康泰生物和沃森生物均并未就这一事件发出公开表示。这就是说横亘在康泰生物和沃森生物的重在人物刘俊辉究竟是何许人也?

东方财富choice数据展现,沃森生物的历年经营层中,刘俊辉生于1969年,我国国籍,1998年7月毕业于西南财经大学工商经营专业,本科学历;2005年9月至2008年7月,于美国太平洋大学攻读工商经营硕士研究生学位,获硕士学位。从2009年至2017年始终担任沃森生物的董事,与此同时,其还曾担任多家公司的高管,如云南东方不老生物技术有限公司、东方云信财力投资经营有限公司等。

天眼查的数据也展现,刘俊辉的履历十分丰富,担任过总括沃森生物在内的21家公司的股东,眼前其中有一些公司依然故我被吊销或注销:

刘俊辉担任股东的一些公司

在这些公司中,最知名的也就是说任沃森生物5%以上大股东。

在沃森生物其时的招股诠释书中,刘俊辉是其时沃森生物的重在股东,在发行上市前其持股比例就达成15.19%,纵然是在上市发行后其持股比例依然故我达成了11.39%。

是因为股权分散,沃森生物始终没有实控人,持股比例很高的刘俊辉以前“被动当上第一大股东”。

还有一个值得讨论的信息是,就在刘俊辉涉足康泰生物非公然发行前,在4月份两次将其股份质押给海通证券。

除此之外,在4月13日和20日,刘俊辉还减持了一一些沃森生物股票:

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